教育部 財(cái)政部 國家發(fā)展改革委

關(guān)于印發(fā)《“雙一流”建設(shè)成效評價(jià)辦法（試行）》的通知

教研〔2020〕13號

　　各省、自治區(qū)、直轄市教育廳（教委）、財(cái)政廳（局）、發(fā)展改革委，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)教育局、財(cái)政局、發(fā)展改革委，有關(guān)部門（單位）教育司（局），有關(guān)高等學(xué)校：

　　教育部、財(cái)政部、國家發(fā)展改革委制定了《“雙一流”建設(shè)成效評價(jià)辦法（試行）》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

　　教育部 財(cái)政部 國家發(fā)展改革委

　　2020年12月15日

　　“雙一流”建設(shè)成效評價(jià)辦法

　　（試行）

　　第一章 總 則

　　第一條 為貫徹落實(shí)《深化新時(shí)代教育評價(jià)改革總體方案》，加快“雙一流”建設(shè)，促進(jìn)高等教育內(nèi)涵式發(fā)展、高質(zhì)量發(fā)展，推進(jìn)治理體系和治理能力現(xiàn)代化，根據(jù)《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》（國發(fā)〔2015〕64號，以下簡稱《總體方案》）、《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)實(shí)施辦法（暫行）》（教研〔2017〕2號）和《關(guān)于高等學(xué)校加快“雙一流”建設(shè)的指導(dǎo)意見》（教研〔2018〕5號），制定本辦法。

　　第二條 “雙一流”建設(shè)成效評價(jià)以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神，全面貫徹黨的教育方針，堅(jiān)持黨對教育事業(yè)的全面領(lǐng)導(dǎo)，堅(jiān)定社會主義辦學(xué)方向，以中國特色、世界一流為核心，突出培養(yǎng)一流人才、產(chǎn)出一流成果，主動服務(wù)國家需求，克服“五唯”頑瘴痼疾，以中國特色“雙一流”建設(shè)成效評價(jià)體系引導(dǎo)高校和學(xué)科爭創(chuàng)世界一流。

　　第三條 “雙一流”建設(shè)成效評價(jià)是對高校及其學(xué)科建設(shè)實(shí)現(xiàn)大學(xué)功能、內(nèi)涵發(fā)展及特色發(fā)展成效的多元多維評價(jià)，綜合呈現(xiàn)高校自我評價(jià)、專家評價(jià)和第三方評價(jià)結(jié)果。評價(jià)遵循以下原則：

　　1. 一流目標(biāo)，關(guān)注內(nèi)涵建設(shè)。堅(jiān)持中國特色與世界一流，堅(jiān)持辦學(xué)正確方向，堅(jiān)持以立德樹人根本任務(wù)為內(nèi)涵建設(shè)牽引，聚焦人才培養(yǎng)、隊(duì)伍建設(shè)、科研貢獻(xiàn)與機(jī)制創(chuàng)新，在具有可比性的領(lǐng)域進(jìn)入世界一流行列或前列，不唯排名、不唯數(shù)量指標(biāo)。

　　2. 需求導(dǎo)向，聚焦服務(wù)貢獻(xiàn)。考察建設(shè)高校主動面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場、面向國家重大需求、面向人民生命健康，在突破關(guān)鍵核心技術(shù)、探索前沿科學(xué)問題和解決重大社會現(xiàn)實(shí)問題等方面作出的重要貢獻(xiàn)，尤其是基礎(chǔ)研究取得“從0到1”重大原始創(chuàng)新成果的情況。考察立足優(yōu)勢學(xué)科主動融入和支撐區(qū)域及行業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的情況。考察傳承弘揚(yáng)中華傳統(tǒng)文化、推進(jìn)中國特色社會主義文化建設(shè)、促進(jìn)人類文明發(fā)展，以及在開拓治國理政研究新領(lǐng)域新方向上取得創(chuàng)新性先導(dǎo)性成果的情況。

　　3. 分類評價(jià)，引導(dǎo)特色發(fā)展。以學(xué)科為基礎(chǔ)，依據(jù)辦學(xué)傳統(tǒng)與發(fā)展任務(wù)、學(xué)科特色與交叉融合趨勢、行業(yè)產(chǎn)業(yè)支撐與區(qū)域服務(wù)，探索建立院校分類評價(jià)體系，鼓勵不同類型高校圍繞特色提升質(zhì)量和競爭力，在不同領(lǐng)域和方向建成一流。

　　4. 以評促建，注重持續(xù)提升。設(shè)立常態(tài)化建設(shè)監(jiān)測體系，注重考察期中和期末建設(shè)目標(biāo)達(dá)成度、高校及學(xué)科發(fā)展度，合理參考第三方評價(jià)表現(xiàn)度，形成監(jiān)測、改進(jìn)與評價(jià)“三位一體”評價(jià)模式，督促高校落實(shí)建設(shè)主體責(zé)任，治本糾偏，持續(xù)提高建設(shè)水平。

　　第二章 成效評價(jià)重點(diǎn)

　　第四條 成效評價(jià)由大學(xué)整體建設(shè)評價(jià)和學(xué)科建設(shè)評價(jià)兩部分組成，統(tǒng)籌整合《總體方案》五大建設(shè)任務(wù)和五大改革任務(wù)作為評價(jià)重點(diǎn)，綜合客觀數(shù)據(jù)和主觀評議，分整體發(fā)展水平、成長提升程度、可持續(xù)發(fā)展能力不同視角，考察和呈現(xiàn)高校和學(xué)科的建設(shè)成效。

　　第五條 對建設(shè)高校“加強(qiáng)黨的全面領(lǐng)導(dǎo)與治理體系改革成效”的評價(jià)，貫穿成效評價(jià)各個方面，反映學(xué)校全面加強(qiáng)黨的建設(shè)和領(lǐng)導(dǎo)，堅(jiān)持社會主義辦學(xué)方向，黨建引領(lǐng)和保障“雙一流”建設(shè)，依法治校、依法辦學(xué)，完善現(xiàn)代大學(xué)制度和治理體系等方面的表現(xiàn)，是對高校整體建設(shè)和學(xué)科建設(shè)堅(jiān)持中國特色本質(zhì)要求的統(tǒng)領(lǐng)性、決定性評價(jià)。

　　第六條 大學(xué)整體建設(shè)評價(jià)，分別按人才培養(yǎng)、教師隊(duì)伍建設(shè)、科學(xué)研究、社會服務(wù)、文化傳承創(chuàng)新和國際交流合作六個方面相對獨(dú)立組織，綜合呈現(xiàn)結(jié)果；學(xué)科建設(shè)評價(jià)，主要考察建設(shè)學(xué)科在人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會服務(wù)、教師隊(duì)伍建設(shè)四個方面的綜合成效。

　　具體評價(jià)要求是：

　　1. 人才培養(yǎng)評價(jià)。將立德樹人成效作為根本考察標(biāo)準(zhǔn)，以人才培養(yǎng)過程、結(jié)果及影響為評價(jià)對象，突出培養(yǎng)一流人才，綜合考察建設(shè)高校思政課程、課程思政、教學(xué)投入與改革、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育、畢業(yè)生就業(yè)質(zhì)量以及德智體美勞全面發(fā)展等方面的建設(shè)舉措與成效。

　　2. 教師隊(duì)伍建設(shè)評價(jià)。突出教師思想政治素質(zhì)和師德師風(fēng)建設(shè)，克服“唯論文”“唯帽子”“唯職稱”“唯學(xué)歷”“唯獎項(xiàng)”“唯項(xiàng)目”傾向，綜合考察教師隊(duì)伍師德師風(fēng)、教育教學(xué)、科學(xué)研究、社會服務(wù)和專業(yè)發(fā)展等方面的情況，以及建設(shè)高校在推進(jìn)人事制度改革，提高專任教師隊(duì)伍水平、影響力及發(fā)展?jié)摿Φ呐e措和成效。

　　3. 科學(xué)研究評價(jià)。突出原始創(chuàng)新與重大突破，不唯數(shù)量、不唯論文、不唯獎項(xiàng)，實(shí)行代表作評價(jià)，強(qiáng)調(diào)成果的創(chuàng)新質(zhì)量和貢獻(xiàn)，結(jié)合重大、重點(diǎn)創(chuàng)新基地平臺建設(shè)情況，綜合考察建設(shè)高校提高科技創(chuàng)新水平、解決國家關(guān)鍵技術(shù)“卡脖子”問題、推進(jìn)科技評價(jià)改革的主要舉措，在構(gòu)建中國特色哲學(xué)社會科學(xué)學(xué)科體系、學(xué)術(shù)體系、話語體系中發(fā)揮的主力軍作用，以及面向改革發(fā)展重大實(shí)踐，推動思想理論創(chuàng)新、服務(wù)資政決策等方面成效。

　　4. 社會服務(wù)評價(jià)。突出貢獻(xiàn)和引領(lǐng)，綜合考察建設(shè)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移與成果轉(zhuǎn)化的情況、服務(wù)國家重大戰(zhàn)略和行業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展以及區(qū)域發(fā)展需求、圍繞國民經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域?qū)W科專業(yè)建設(shè)和急需人才培養(yǎng)、特色高端智庫體系建設(shè)情況、成果轉(zhuǎn)化效益以及參與國內(nèi)外重要標(biāo)準(zhǔn)制訂等方面的成效。

　　5. 文化傳承創(chuàng)新評價(jià)。突出傳承與創(chuàng)新中國特色社會主義先進(jìn)文化，綜合考察建設(shè)高校傳承嚴(yán)謹(jǐn)學(xué)風(fēng)和科學(xué)精神、中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化和紅色文化，弘揚(yáng)社會主義核心價(jià)值觀的理論建設(shè)和社會實(shí)踐創(chuàng)新，塑造大學(xué)精神及校園文化建設(shè)的舉措和成效以及校園文化建設(shè)引領(lǐng)社會文化發(fā)展的貢獻(xiàn)度。

　　6. 國際交流合作評價(jià)。突出實(shí)效與影響，綜合考察建設(shè)高校統(tǒng)籌國內(nèi)國外兩種資源，提升人才培養(yǎng)和科學(xué)研究的水平以及服務(wù)國家對外開放的能力，加強(qiáng)多渠道國際交流合作，持續(xù)增強(qiáng)國際影響力的成效。

　　第七條 不同評價(jià)方面，相應(yīng)設(shè)置整體發(fā)展水平、成長提升程度及可持續(xù)發(fā)展能力的評價(jià)角度，重視對成長性、特色性發(fā)展的評價(jià)，引導(dǎo)高校和學(xué)科關(guān)注長遠(yuǎn)發(fā)展。

　　1. 整體發(fā)展水平。考察高校和學(xué)科建設(shè)的達(dá)成水平，在可比領(lǐng)域與國內(nèi)外大學(xué)和學(xué)科進(jìn)行比較。

　　2. 成長提升程度。考察高校和學(xué)科在建設(shè)周期內(nèi)的水平變化，體現(xiàn)成長增量及發(fā)展質(zhì)量。

　　3. 可持續(xù)發(fā)展能力。考察高校和學(xué)科的結(jié)構(gòu)布局、特色優(yōu)勢、資源投入、平臺建設(shè)、體制機(jī)制改革及制度體系創(chuàng)新完善、治理效能等支撐發(fā)展的條件與水平，體現(xiàn)發(fā)展?jié)摿Α?/p>

　　第三章 成效評價(jià)組織

　　第八條 每輪建設(shè)中期，開展建設(shè)高校自我評估。

　　建設(shè)高校應(yīng)依據(jù)本辦法相關(guān)要求，對照學(xué)校建設(shè)方案，制定自評工作方案，系統(tǒng)整理建設(shè)成效數(shù)據(jù)，組織校內(nèi)外專家對建設(shè)目標(biāo)和任務(wù)完成情況、學(xué)科建設(shè)水平、資金管理使用情況以及建設(shè)中存在的問題等進(jìn)行分析，提出整改措施，發(fā)布自評報(bào)告。

　　第九條 每輪建設(shè)期末，開展建設(shè)周期成效評價(jià)。按以下程序進(jìn)行：

　　1. 建設(shè)高校根據(jù)建設(shè)方案對改革實(shí)施情況、建設(shè)目標(biāo)和任務(wù)完成情況、學(xué)科水平、資金管理使用情況等進(jìn)行自我評價(jià)。

　　2. 教育部根據(jù)本辦法制定成效評價(jià)工作方案，委托相關(guān)機(jī)構(gòu)分別開展定量數(shù)據(jù)處理、定性評議、第三方評價(jià)結(jié)果比對等工作，有關(guān)機(jī)構(gòu)分別提出初步評價(jià)結(jié)果。

　　3. “雙一流”建設(shè)專家委員會根據(jù)建設(shè)高校的建設(shè)方案、中期和期末自評報(bào)告、相關(guān)機(jī)構(gòu)初步評價(jià)結(jié)果，形成綜合評價(jià)意見。

　　4. “雙一流”建設(shè)主管部門根據(jù)專家委員會的評價(jià)意見，綜合研究，確定評價(jià)結(jié)果，上報(bào)國務(wù)院。

　　第十條 成效評價(jià)實(shí)行水平評價(jià)與效益考核相結(jié)合，考察建設(shè)高校和學(xué)科在建設(shè)基礎(chǔ)、突破貢獻(xiàn)、特色凝練等方面的表現(xiàn)。避免簡單以條件、數(shù)量、排名變化作為評價(jià)指標(biāo)，既考核在現(xiàn)有資源條件下的建設(shè)成果及其對學(xué)校整體建設(shè)帶動效應(yīng)，也衡量在已有發(fā)展基礎(chǔ)上的成長提升及發(fā)展?jié)摿Α?/p>

　　第十一條 成效評價(jià)實(shí)行日常動態(tài)監(jiān)測與周期評價(jià)相結(jié)合。以成效評價(jià)內(nèi)容為依據(jù)，建立常態(tài)化的建設(shè)監(jiān)測體系，建設(shè)周期內(nèi)對大學(xué)整體建設(shè)和學(xué)科建設(shè)過程和結(jié)果，實(shí)現(xiàn)連續(xù)跟蹤、監(jiān)測與評估一體化，周期評價(jià)以動態(tài)監(jiān)測積累的過程信息與數(shù)據(jù)為主要支撐。

　　第十二條 成效評價(jià)實(shí)行定量評價(jià)與定性評議相結(jié)合。依據(jù)公開數(shù)據(jù)、可參考的第三方評價(jià)結(jié)果及監(jiān)測數(shù)據(jù)進(jìn)行定量評價(jià)。對建設(shè)高校與建設(shè)學(xué)科定期發(fā)布的進(jìn)展報(bào)告、中期和期末自評報(bào)告、典型特色案例及其他寫實(shí)性材料，組織專家進(jìn)行定性評議。定量結(jié)果定性結(jié)論互相補(bǔ)充、互為印證。

　　第十三條 以學(xué)科為基礎(chǔ)，探索建設(shè)成效國際比較。科學(xué)合理確定相關(guān)領(lǐng)域的世界一流標(biāo)桿，結(jié)合大數(shù)據(jù)分析和同行評議等，對建設(shè)高校和學(xué)科在全球同類院校相關(guān)可比領(lǐng)域的表現(xiàn)、影響力、發(fā)展?jié)摿Φ冗M(jìn)行綜合考察。

　　第十四條 適時(shí)開展分類評價(jià)。研究建立建設(shè)高校分類體系，完善分類評價(jià)辦法，引導(dǎo)和鼓勵高校與學(xué)科在發(fā)展中突出優(yōu)勢，注重特色建設(shè)。

　　第四章 評價(jià)結(jié)果運(yùn)用

　　第十五條 建立成效評價(jià)結(jié)果多維多樣化呈現(xiàn)機(jī)制。按不同評價(jià)方面、不同學(xué)校和學(xué)科類型，以區(qū)間和梯度分布等形式，呈現(xiàn)建設(shè)高校和建設(shè)學(xué)科的綜合評價(jià)結(jié)果，不計(jì)算總分、不發(fā)布排名。

　　第十六條 綜合評價(jià)結(jié)果作為下一輪建設(shè)范圍動態(tài)調(diào)整的主要依據(jù)。

　　第十七條 教育部、財(cái)政部、國家發(fā)展改革委根據(jù)綜合評價(jià)結(jié)果，對實(shí)施有力、進(jìn)展良好、成效明顯的建設(shè)高校及建設(shè)學(xué)科，加大支持力度；對實(shí)施不力、進(jìn)展緩慢、缺乏實(shí)效的建設(shè)高校及建設(shè)學(xué)科，減少支持力度。

　　第五章 附 則

　　第十八條 建設(shè)高校在動態(tài)監(jiān)測、中期自評和周期評價(jià)中應(yīng)確保材料和數(shù)據(jù)真實(shí)準(zhǔn)確。凡發(fā)現(xiàn)造假作偽等情形的，建設(shè)主管部門將視情節(jié)予以嚴(yán)肅處理。情節(jié)嚴(yán)重的，減少支持直至調(diào)整出建設(shè)范圍。

　　第十九條 本辦法自公布之日起實(shí)施。